Spisu treści:
- Co możesz znaleźć na potwierdzeniu transakcji maklerskiej
- Dlaczego powinieneś uważnie badać potwierdzenia handlowe twojego brokera
- Twój doradca inwestycyjny może mieć kopie Twoich potwierdzeń transakcji
Wideo: Jak autoryzować transakcję w Moim ING 2024
Dzięki wymaganiom SEC i innym wymogom regulacyjnym, kiedy zaczniesz wprowadzać transakcje za pośrednictwem swojego rachunku maklerskiego z nowym maklerem giełdowym, dostaniesz coś, co nazywa się potwierdzeniem handlu. To potwierdzenie handlu zostanie wysłane pocztą lub, jeśli zdecydowałeś się na dostawę bez dokumentów papierowych, udostępnione w jakimś formacie do pobrania, takim jak Adobe PDF, za każdym razem, gdy twój broker wykona dla ciebie zlecenie kupna lub sprzedaży. W zależności od firmy brokerskiej lub pośrednika, informacje na potwierdzeniu handlu będą się różnić, ale jest kilka rzeczy, które są zawarte w prawie wszystkich z nich.
Co możesz znaleźć na potwierdzeniu transakcji maklerskiej
- Nazwa inwestycji, którą sprzedałeś, wraz z symbolem giełdowym
- Całkowite udziały zakupione lub sprzedane
- Koszt lub cena sprzedaży na akcję
- Prowizja wypłacona firmie maklerskiej (w zależności od specyfiki, jeśli twój broker działał w imieniu dealera, możesz zobaczyć spready obligacji na papiery wartościowe o stałym dochodzie)
- Data wykonania transakcji, która pokazuje, kiedy został zawarty handel
- Data rozliczenia, czyli dzień, w którym pieniądze i inwestycje, takie jak udziały w magazynie, transfery (jeśli masz zakupy lub sprzedaż rozliczono na konto bankowe, jest to data, z której pieniądze zostaną pobrane lub zdeponowane na Twoim koncie .)
- Całkowita wartość brutto transakcji
- Całkowita wartość netto transakcji po odjęciu prowizji maklerskich
- Numer konta, na którym dokonano transakcji
- Rodzaj zamówienia, który był używany; np. zlecenie rynkowe, zlecenie z limitem itp.
Dlaczego powinieneś uważnie badać potwierdzenia handlowe twojego brokera
Potwierdzenie transakcji jest niezwykle ważne, ponieważ jest to Twój sposób sprawdzenia, czy broker wypełnił zamówienie zgodnie z Twoimi instrukcjami. Jeśli zauważysz, że potwierdzenie handlu zawiera informacje na jego temat, które uważasz za błędne, musisz natychmiast skontaktować się z bankiem lub brokerem, aby spróbować go poprawić.
Zaleca się zachowanie dokładnych kopii wszystkich potwierdzeń transakcji. Te potwierdzenia handlu okażą się niezwykle przydatne, gdy przyjdzie czas na wniesienie podatków; śledzenie zysków i strat kapitałowych będzie znacznie prostsze; a jeśli kiedykolwiek zostaniesz poddany audytowi, będziesz mieć niezbędną dokumentację, chociaż ostatnie zmiany w sposobie rozliczania bazowych kosztów są dokonywane dla urzędu skarbowego, co powoduje, że depozytariusz rejestruje oficjalne dokumenty podatkowe.
Twój doradca inwestycyjny może mieć kopie Twoich potwierdzeń transakcji
Jeśli pracujesz z Zarejestrowanym Doradcą Inwestycyjnym, indywidualny doradca, który sprawuje nadzór nad Twoim portfelem, może mieć kopie twoich potwierdzeń transakcji lub być w stanie je dla ciebie zdobyć, chociaż nadal najlepiej jest zachować własne zapisy. Możesz również użyć tych potwierdzeń transakcji, aby pogodzić oświadczenie otrzymane od opiekuna z oświadczeniem od doradcy, abyś Ty i Twoi księgowi, prawnicy lub prywatni bankowcy mogli lepiej kontrolować działalność na indywidualnie zarządzanym koncie.
Wreszcie, same potwierdzenia transakcji powinny pasować do podsumowania aktywności na wyciągu z konta od brokera lub opiekuna; wszystko od dokładnej liczby akcji do dokładnej prowizji i, jeśli to możliwe, twoich instrukcji, czy chcesz automatycznie reinwestować dywidendę. Jeśli dojdzie do pchnięcia, możesz odtworzyć szczegóły transakcji na podstawie informacji znajdujących się na wyciągach z konta, co jest jednym z powodów, dla których ważne jest, aby sprawdzić te wyciągi pod kątem dokładności.
Objęte wezwania do inwestora długoterminowego
Pisanie out-of-the-money objętych połączeń w perspektywie wielu dekad jest wartościową strategią opcji, która zwiększa długoterminowe zyski.
Nowy Przewodnik inwestora dotyczący obligacji premium i dyskontowych
Dowiedz się podstaw obligacji premium i obligacji dyskontowych i dlaczego ta ostatnia niekoniecznie jest dobrą wartością i dlaczego ten pierwszy może być lepszy.
Zrozumienie filozofii inwestora wartości
Inwestowanie w wartości to poszukiwanie zasobów pomijanych przez rynek, ale są one zasadniczo solidne z dobrymi perspektywami wzrostu.